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申博现金网:加强廉洁监管和行业文化建设

时间:2021/7/11 9:09:15  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:对投资银行项目拒绝率高、公司债券违约率高、执业质量低、市场反映问题多的证券公司进行专项检查;由内控部门对业务人员建立质量评价机制,并禁止业务人员的薪酬与项目收入直接挂钩。“扩大现场检查监督,坚持‘报告负责’的原则。”对于接到现场检查或监督通知后撤回的项目,应当依法组织检查,坚决杜绝进入海关的行为。”提到的指导。同时,根...
    对投资银行项目拒绝率高、公司债券违约率高、执业质量低、市场反映问题多的证券公司进行专项检查;由内控部门对业务人员建立质量评价机制,并禁止业务人员的薪酬与项目收入直接挂钩。

“扩大现场检查监督,坚持‘报告负责’的原则。”对于接到现场检查或监督通知后撤回的项目,应当依法组织检查,坚决杜绝进入海关的行为。”提到的指导。

同时,根据证券公司和项目的执业质量评价、分类评审和分类监管结果,调整和优化证券公司分类评价中的投资银行业务评价指标,完善违规行为信息披露机制,加强廉洁监管和行业文化建设。

中国证券监督管理委员会机构部副主任任少雄表示,一些证券公司还不具备与注册登记制度相匹配的概念、机构和能力,仍然是“穿新鞋走旧路”。项目选择不谨慎,检查不严格,内部控制不严格。不完全性、“带病报告”和“调查后退出”问题比较突出。

对于目前证券公司的发展,任少雄表示,自试点登记制度以来,证券公司内部控制和实践的整体水平有所提高,但也暴露出许多问题。究其原因,不仅是证券公司内部控制意识淡薄、公司治理不完善,而且是监管机制不完善、监管规则不完善。

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